西南證券確認(rèn)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查 恐波及萬科重組

　　西南證券方面表示，公司股票于6月24日開市復(fù)牌。

　　值得注意的是，西南證券是萬科重組案的財(cái)務(wù)顧問之一，其他兩家分別是中信證券及中金公司。眼下，萬科重組已到關(guān)鍵時(shí)刻。

　　澎湃新聞就公告細(xì)節(jié)向西南證券投行人士進(jìn)行詢問，對(duì)于是否系受大有能源一案牽連，對(duì)方僅回答：等調(diào)查結(jié)果。

　　6月21日晚間，有媒體報(bào)道稱西南證券被立案調(diào)查一事。消息稱，西南證券因受2013年被立案調(diào)查的大有能源（600403）一案牽連，被監(jiān)管立案調(diào)查，投行的項(xiàng)目包括IPO、再融資、并購(gòu)重組等都已基本暫停。

　　6月22日早間開盤前，西南證券發(fā)布澄清公告稱，未收到來自任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查通知書或具有同等效力的法律文件。西南證券在澄清公告中表示，公司將就此事宜向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)，截至目前，公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常。6月22日晚間，西南證券繼續(xù)宣布停牌核實(shí)。

　　上述消息所指起源于數(shù)年前大有能源的一樁信披違規(guī)案，當(dāng)時(shí)操刀的中介機(jī)構(gòu)正是西南證券。

　　2012年2月，大有能源非公開發(fā)行收購(gòu)義海能源持有的天峻義海等資產(chǎn)，交易總額75.39億元。其控股股東借用采礦權(quán)、高價(jià)賣給上市公司、融資后無償歸還。2013年10月，大有能源因信披違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

　　2015年10月17日，大有能源收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。大有能源2012年發(fā)布的《非公開發(fā)行股票預(yù)案》涉嫌欺詐發(fā)行，此外上市公司2013年半年報(bào)涉嫌信披違規(guī)。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)大有能源處以2360萬元罰款，對(duì)涉案28名人員處以共計(jì)157萬元罰款。

　　公開資料顯示，西南證券前身為重慶長(zhǎng)江水運(yùn)股份有限公司，2001年1月9日在上海證券交易所上市交易。2009年2月17日,重慶長(zhǎng)江水運(yùn)股份有限公司吸收合并西南證券有限責(zé)任公司的工商變更登記在重慶市工商行政管理局辦理完畢，公司名稱由“重慶長(zhǎng)江水運(yùn)股份有限公司”變更為“西南證券股份有限公司”。