趙正永案約6.31億財(cái)物被查封 涉案財(cái)物該怎么處置？

調(diào)查 | 涉案財(cái)物怎么追怎么管怎么處置？

　　韓亞棟

　　7月31日，第十二屆全國(guó)人大內(nèi)務(wù)司法委員會(huì)原副主任委員、中共陜西省委原書記趙正永受賄案一審宣判。天津市第一中級(jí)人民法院認(rèn)定其受賄7.17億余元，判處其死刑，緩期二年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，在其死刑緩期執(zhí)行二年期滿依法減為無期徒刑后，終身監(jiān)禁，不得減刑、假釋。

　　此前，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委對(duì)涉趙正永案財(cái)物折合共計(jì)約6.31億元進(jìn)行了扣押、查封并移送司法機(jī)關(guān)。同時(shí)，還查封、凍結(jié)了與趙正永有關(guān)的房產(chǎn)和公司股權(quán)，合計(jì)約1億元，將按照法院判決處置。此外，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)趙正永違紀(jì)違法所得財(cái)物全部追繳。

　　加強(qiáng)涉案財(cái)物監(jiān)管，是促進(jìn)依規(guī)依紀(jì)依法審查調(diào)查的重要環(huán)節(jié)，是保障國(guó)家利益不受損害的主要措施，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)嚴(yán)格內(nèi)部管理、嚴(yán)防“燈下黑”的重要舉措。近年來，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委和各級(jí)紀(jì)委監(jiān)委完善管理機(jī)制，嚴(yán)守安全底線，努力提高涉案財(cái)物管理制度化、規(guī)范化、精細(xì)化、信息化水平，推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察工作高質(zhì)量發(fā)展。

怎么追：嚴(yán)格程序規(guī)定，確保查封扣押凍結(jié)措施合法規(guī)范

　　黨的十九大以來，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委對(duì)趙正永、曾志權(quán)、陳剛、趙洪順、云光中、賴小民等人違紀(jì)違法問題進(jìn)行了審查調(diào)查，均依規(guī)依紀(jì)依法處理涉案財(cái)物，挽回違紀(jì)違法行為給國(guó)家財(cái)產(chǎn)、集體財(cái)產(chǎn)和公民個(gè)人的合法財(cái)產(chǎn)造成的損失。

　　涉案財(cái)物管理是反腐敗工作的重要組成部分，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依規(guī)依紀(jì)依法開展審查調(diào)查工作的重要一環(huán)。“如果我們辦一個(gè)案件只查清了事實(shí)，而沒能為國(guó)家、集體挽回經(jīng)濟(jì)損失，不能算是一個(gè)成功的案件，老百姓也會(huì)不滿意，還可能導(dǎo)致腐敗分子產(chǎn)生僥幸心理：‘犧牲我一個(gè)，幸福全家人。’”湖北省黃石市紀(jì)委副書記、監(jiān)委副主任周志祥說。

　　涉案財(cái)物管理是否規(guī)范到位，不僅關(guān)乎國(guó)家損失能否及時(shí)有效挽回，也直接關(guān)系案件當(dāng)事人合法權(quán)益保障，以及執(zhí)紀(jì)審查效果和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)公信力。比如，被審查調(diào)查對(duì)象積極配合調(diào)查，主動(dòng)退出違紀(jì)違法所得的，根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》和《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》，構(gòu)成從輕情節(jié)，監(jiān)察機(jī)關(guān)移送審查起訴時(shí)可向檢察機(jī)關(guān)提出從寬處罰建議。

　　近年來制定實(shí)施的《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)法工作規(guī)定》、《中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委監(jiān)督檢查審查調(diào)查措施使用規(guī)定》等，對(duì)采取查封、扣押、凍結(jié)等各項(xiàng)措施的審批權(quán)限、辦理程序、文書格式等進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范。各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不斷健全制度、規(guī)范程序、加強(qiáng)監(jiān)管，從源頭上加強(qiáng)涉案財(cái)物管理。

　　“現(xiàn)在調(diào)查措施的審批程序很嚴(yán)格。執(zhí)紀(jì)審查時(shí)，我們不僅要準(zhǔn)備好搜查、留置等文書，還要準(zhǔn)備好查封、扣押等文書，嚴(yán)格審批程序，不得隨意擴(kuò)大查封、扣押范圍。這既是對(duì)涉案人財(cái)產(chǎn)權(quán)益的保護(hù)，也是對(duì)辦案人員履職安全的保護(hù)。”周志祥說。

　　黃石市紀(jì)委監(jiān)委在對(duì)黃石市交通運(yùn)輸局正縣級(jí)干部、陽新縣委原書記童金波采取留置措施的當(dāng)日，專案組出示搜查證及扣押涉案財(cái)物的文書，對(duì)其在陽新的辦公室和宿舍同時(shí)進(jìn)行搜查，現(xiàn)場(chǎng)與縣委工作人員清點(diǎn)核對(duì)后登記簽字。此時(shí)，專案組了解到童金波另有其他住處。但他們沒有急于奔赴上述住所開展搜查，而是在盯守保護(hù)的同時(shí)，向市紀(jì)委主要負(fù)責(zé)同志、市委主要負(fù)責(zé)同志報(bào)告，取得審批同意后，再對(duì)其他地點(diǎn)開展搜查，在其中一處現(xiàn)場(chǎng)起獲童金波對(duì)抗組織調(diào)查的字條和收受的現(xiàn)金，專案組依法予以扣押，對(duì)案件的突破起到重要作用。

　　在審查調(diào)查過程中，每一次使用調(diào)查措施都要嚴(yán)格依規(guī)依紀(jì)依法進(jìn)行。對(duì)將要查封、扣押、凍結(jié)的物品，認(rèn)真分析其與案件有無關(guān)系，有什么關(guān)系，不得隨意擴(kuò)大查封、扣押、凍結(jié)的范圍。某市監(jiān)委在調(diào)查市住建局副局長(zhǎng)涉嫌受賄犯罪案件時(shí)，依法凍結(jié)了其存款賬戶。經(jīng)查其銀行賬戶中有100萬是其表妹從外地匯來、意圖委托其幫助在該市購買房產(chǎn)的資金，與案件無關(guān)。查明情況后，監(jiān)察機(jī)關(guān)第二天就依法履行相關(guān)程序，辦理了解除凍結(jié)手續(xù)，將這100萬元退還給了該副局長(zhǎng)的表妹。

　　今年下半年，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委案件監(jiān)督管理室將研究修訂涉案財(cái)物管理制度，并將就禁止超范圍超標(biāo)的查封、扣押、凍結(jié)涉案財(cái)物作出進(jìn)一步工作安排。

怎么管：強(qiáng)化全流程監(jiān)管，確保來源清晰、去向明了、軌跡可查、全程監(jiān)控

　　涉案財(cái)物管理涉及紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)監(jiān)督檢查部門、審查調(diào)查部門、財(cái)務(wù)(保管)部門、審理部門、案件監(jiān)督管理部門以及公檢法等機(jī)關(guān)，管理鏈條長(zhǎng)、環(huán)節(jié)多、時(shí)間跨度大，嚴(yán)格內(nèi)部管理、防止“燈下黑”，是推進(jìn)涉案財(cái)物管理的關(guān)鍵。

　　“涉案財(cái)物管理需要紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)多部門共同參與，既加強(qiáng)協(xié)作配合，又互相監(jiān)督制約。”福建省紀(jì)委監(jiān)委案件監(jiān)督管理室副主任池世鑾介紹，目前紀(jì)委監(jiān)委在涉案財(cái)物管理上實(shí)行“三步走”，監(jiān)督檢查、審查調(diào)查部門予以查扣，提出處理意見后移送審理，審理部門進(jìn)行審核把關(guān)，再報(bào)紀(jì)委常委會(huì)研究決定；推行“四分離”，由監(jiān)督檢查、審查調(diào)查部門實(shí)施查扣、財(cái)務(wù)部門實(shí)施保管、審理部門負(fù)責(zé)審核、案管部門負(fù)責(zé)監(jiān)督，從制度設(shè)計(jì)上完善了涉案財(cái)物管理機(jī)制。

　　與此同時(shí)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)從規(guī)范涉案財(cái)物工作流程入手，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)查封、扣押、凍結(jié)、移交、保管、處置等環(huán)節(jié)的全程監(jiān)管，最大限度堵塞管理漏洞。

　　“我們堅(jiān)持從‘入口’嚴(yán)起，嚴(yán)明接收程序，規(guī)范辦理手續(xù)和時(shí)限要求，對(duì)涉案財(cái)物積極跟進(jìn)、及時(shí)移交，做好接收工作。”周志祥介紹，黃石市紀(jì)委監(jiān)委嚴(yán)格涉案財(cái)物交接“一看二核三錄”的工作步驟：首先，查看查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物的審批手續(xù)、交接單人員簽字是否齊全、完整，手續(xù)不全的，一律不予受理；其次，認(rèn)真核對(duì)財(cái)物數(shù)量、外觀等要素是否一致；最后，按“一案一柜、一物一標(biāo)”的標(biāo)準(zhǔn)，逐一拍照、打標(biāo)后予以封存。交接過程多部門共同參與，在移交保管清單上簽字確認(rèn)，全程同步錄音錄像，確保有據(jù)可查。

　　內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件監(jiān)督管理室設(shè)計(jì)制作了涉案財(cái)物專用密封袋，查扣的貴重物品須用其密封，填寫案件代碼、被審查調(diào)查對(duì)象姓名、承辦部門、承辦人和接收人，并在備注中注明密封日期。“密封袋一次性粘貼密封，辨認(rèn)、鑒定、調(diào)取時(shí)拆封后就必須重新密封簽字，不僅有效防止調(diào)包等行為，也確保取證全程留痕。”自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委案件監(jiān)督管理室督查指導(dǎo)處處長(zhǎng)郝慧明說。

　　精細(xì)保管，確保財(cái)物安全。中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委機(jī)關(guān)健全完善涉案財(cái)物管理機(jī)制，嚴(yán)守安全底線。開設(shè)涉案款專用賬戶，專人負(fù)責(zé)，即時(shí)核對(duì)，定期上繳，日清月結(jié)；涉案物品保管設(shè)立專門場(chǎng)所，逐件查驗(yàn)拍照登記，全要素規(guī)范化記錄物品信息，嚴(yán)格履行交接、調(diào)取手續(xù)，分庫房、分類別、分案件妥善保管。

　　紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)全面推開使用涉案財(cái)物信息管理系統(tǒng)，減少了各部門間的重復(fù)勞動(dòng)，提高了涉案財(cái)物管理質(zhì)量和效率，也有助于加強(qiáng)對(duì)涉案財(cái)物從來源到處置的全流程監(jiān)管。“辦案同志在查扣現(xiàn)場(chǎng)將涉案財(cái)物以單機(jī)版方式錄入，回到單位后第一時(shí)間將數(shù)據(jù)導(dǎo)入內(nèi)網(wǎng)，案件監(jiān)督管理部門通過系統(tǒng)可以在線掌握涉案財(cái)物情況。”池世鑾說。

　　一邊清點(diǎn)物品、張貼條形碼，一邊錄入系統(tǒng)、描述特征。近日，在某留置對(duì)象家中，內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委某專案組兩位同志，將剛剛查扣的涉案財(cái)物，一一錄入中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委涉案財(cái)物信息管理系統(tǒng)。整個(gè)過程在同步錄音錄像下完成，并請(qǐng)家屬、第三方見證人見證。涉案財(cái)物從進(jìn)到出有登記、有編號(hào)、有影像、有去向。

　　作為全面啟用涉案財(cái)物信息管理系統(tǒng)的四個(gè)試用省區(qū)市之一，內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委自去年10月起啟用該系統(tǒng)后，要求新立案案件的涉案財(cái)物必須全部錄入系統(tǒng)，嚴(yán)格按照操作指南全流程、全要素使用系統(tǒng)。截至今年7月，自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委機(jī)關(guān)50個(gè)專案共錄入涉案物品12417件，涉案款3.1億元，已審理涉案物品2078件，涉案款906萬元，切實(shí)做到“情況明、數(shù)字準(zhǔn)”。

　　“登錄這個(gè)系統(tǒng)，哪些物品、什么特征、何時(shí)查扣、誰人交接，所有程序和細(xì)節(jié)，線上有登記、線下有手續(xù)，涉案財(cái)物來源清晰、去向明了、軌跡可查、全程監(jiān)控，案件監(jiān)督管理部門對(duì)涉案財(cái)物的監(jiān)督實(shí)現(xiàn)了由靜態(tài)、事后監(jiān)督到動(dòng)態(tài)、同步監(jiān)督的轉(zhuǎn)變。”郝慧明說。

　　“審批程序更嚴(yán)格了，登記項(xiàng)目更詳盡了，財(cái)物管理可追溯了。從監(jiān)督者的角度講，有了實(shí)實(shí)在在的抓手，更能監(jiān)督到點(diǎn)子上了。”池世鑾表示。

　　作為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)專職監(jiān)督管理的部門，案件監(jiān)督管理室還不定期對(duì)措施使用規(guī)范、手續(xù)完備、財(cái)物賬目等事項(xiàng)開展監(jiān)督檢查，及時(shí)提醒糾正。去年，內(nèi)蒙古自治區(qū)紀(jì)委監(jiān)委對(duì)2015年以來積壓的涉案財(cái)物進(jìn)行了兩次盤點(diǎn)處置，今年7月，對(duì)已辦結(jié)案件的涉案財(cái)物再次進(jìn)行大起底，對(duì)涉案財(cái)物管理中存在的問題進(jìn)行了糾正整改，各專案組、派駐(出)機(jī)構(gòu)定期開展自辦、指定案件涉案財(cái)物的全面自查清理工作，切實(shí)防止貪污侵占、截留挪用、私分私存、調(diào)換外借、壓價(jià)收購以及不按時(shí)移交涉案財(cái)物、不及時(shí)執(zhí)行涉案財(cái)物處理決定等違紀(jì)違法行為。

如何更好處置：審慎穩(wěn)妥，確保每一件涉案財(cái)物去向明了、有跡可循

　　公眾普遍關(guān)心涉案財(cái)物最后是如何處置的。其處置合法與否，關(guān)乎紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)公信力和權(quán)威性。為把牢涉案財(cái)物“出口”關(guān)，各級(jí)紀(jì)委監(jiān)委堅(jiān)持依規(guī)依紀(jì)依法，審慎穩(wěn)妥開展涉案財(cái)物處置工作，確保每一件涉案財(cái)物去向明了、有跡可循。

　　紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)于涉案財(cái)物的處理原則是：屬于涉嫌犯罪所得的，案件移交司法機(jī)關(guān)的同時(shí)，相關(guān)財(cái)物一并移送司法機(jī)關(guān)依法處理；系違紀(jì)違法所得的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依紀(jì)依法收繳，上繳國(guó)庫；對(duì)于經(jīng)調(diào)查不屬于涉案財(cái)物的，及時(shí)予以退還。

　　“這其中‘甄別’是一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。”浙江省金華市紀(jì)委監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，一方面是對(duì)涉案財(cái)物性質(zhì)的“甄別”。對(duì)依紀(jì)依法予以沒收、追繳的，及時(shí)辦理手續(xù)，上繳國(guó)庫；對(duì)涉嫌犯罪所得，一并移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。另一方面是對(duì)涉案財(cái)物合法性的“甄別”。對(duì)查扣的涉案財(cái)物嚴(yán)格區(qū)分違紀(jì)違法所得與合法財(cái)產(chǎn)，經(jīng)查明與違紀(jì)違法無關(guān)的，及時(shí)按規(guī)定予以解除查封、扣押、凍結(jié)，將原財(cái)物歸還被調(diào)查人，原財(cái)物被消耗、毀損的，用與之價(jià)值相當(dāng)?shù)呢?cái)物予以賠償。

　　切實(shí)保障當(dāng)事人合法權(quán)益，是各級(jí)紀(jì)委監(jiān)委歷來所重視的。黃石市紀(jì)委監(jiān)委在查處湖北理工學(xué)院黨委常委、副院長(zhǎng)，鄂東醫(yī)療集團(tuán)總院長(zhǎng)、黨委書記張杰時(shí)，先后依規(guī)依紀(jì)依法對(duì)41件涉案財(cái)物予以查扣，后經(jīng)認(rèn)定其涉嫌受賄問題所涉財(cái)物折合人民幣538.7萬元，其他未認(rèn)定的財(cái)物均及時(shí)退還其親屬。

　　在違紀(jì)所得涉案物品的處置上，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)也進(jìn)行了積極探索。與涉案款相比較，涉案物品的處置相對(duì)復(fù)雜，如何拓展處置渠道，是實(shí)踐探索的重點(diǎn)。

　　中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委機(jī)關(guān)貫徹監(jiān)察法等法律法規(guī)，在委托公開拍賣和回購的基礎(chǔ)上，將禁止上市交易的珍稀動(dòng)植物及其制品、文物等依法移交專業(yè)主管部門。依據(jù)《關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)協(xié)助監(jiān)察機(jī)關(guān)在涉案財(cái)物處理中辦理不動(dòng)產(chǎn)登記工作的通知》《關(guān)于規(guī)范公安機(jī)關(guān)協(xié)助監(jiān)察機(jī)關(guān)在涉案財(cái)物處理中辦理機(jī)動(dòng)車登記工作的通知》，拍賣處置不動(dòng)產(chǎn)和機(jī)動(dòng)車。

　　一些地方還積極探索以公開拍賣方式拓寬涉案物品處置渠道。不久前，浙江省金華市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)歷年來查扣的70件涉案物品，委托市公共資源交易中心進(jìn)行公開拍賣，拍賣款由拍賣機(jī)構(gòu)直接上繳國(guó)庫。“為防止移動(dòng)涉案物品可能出現(xiàn)損壞、丟失，拍賣前我們委托有資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)，在涉案財(cái)物保管場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了鑒定，一一列出各個(gè)物品價(jià)值。”金華市紀(jì)委監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)人說。

　　“人民群眾對(duì)腐敗問題深惡痛絕，認(rèn)為涉案財(cái)物是‘民脂民膏’，對(duì)其怎么追、怎么管、怎么處置高度關(guān)注。我們必須不斷提升涉案財(cái)物管理規(guī)范化、法治化水平，回應(yīng)群眾關(guān)切。”中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委案件監(jiān)督管理室有關(guān)負(fù)責(zé)人說。